“1号罚单”陆续公布，证监会、多地证监局各有行动，处罚从严从重

②截止2月23日，已有至少9家地方证监局披露了“2024年1号罚单”；③内幕交易、借用他人账户炒股、利用职务便利暗示他人交易、信披违规是几大集中违规事由。财联社2月24日讯（记者 肖斐歆）1月初...

开年1号罚单

天天财经讯，被立案调查超过八个月后，东吴证券股份有限公司（下称东吴证券 601555.SH）的千万罚单“靴子落地”。1月8日，该公司发布公告表示收到证监会《行政处罚决定书》，公告指出，东吴...

14张“1号罚单”揭露银行违规路径

进入1月以来，各地银保监局以及银保监分局相继开出2019年的1号罚单。截至1月24日，据《国际金融报》记者统计，各银保监局及银保监分局共计开具了14张1号罚单，信贷 资金违规流向楼市、违规掩盖...

央行“1号罚单”！开给券商

去年以来多家券商收反洗钱罚单 2023年以来，证券行业频现反洗钱罚单，多家券商因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等问题被...

今年1号罚单！

4月24日，国家金融监督管理总局官网挂出金罚决字〔2024〕1号 罚单。因存在隐瞒关联关系和关联交易、通过关联方虚假列支费用等违法违规行为，众安在线财产保险股份有限公司 被国家金融监督管...

“1号罚单”来了！

4月24日，国家金融监督管理总局官网披露2024年“1号罚单”。国家金融监督管理总局行政处罚信息公开表（金罚决字〔2024〕1号）显示，众安在线 财产保险股份有限公司（以下简称“众安财险”）被...

“1号”罚单！中邮证券

在证监会高调发布“1号罚单”前后，各地证监局的“1号罚单”也相继出炉。其中，编号为“陕证监措施字〔2025〕1号”的监管函，剑指陕西籍券商中邮证券有限责任公司（简称：中邮证券）经纪业务和...

重磅！财政部2025年1号罚单：某中介机构被停业1年，罚没1566万 重磅！财政部2025年1号罚单：某中介机构被停业1年，罚没1566万 从中国资产...

财政部2025年1号罚单：某中介机构被停业1年，罚没1566万 从中国资产评估协会官网传来消息，财政部已出具财监法〔2025〕1 号行政处罚决定书。此次处罚对象为佳信拓投（江西） 房地产 资产评估有限...

重磅！财政部2025年1号罚单：某中介机构被停业1年，罚没1566万 重磅！财政部2025年1号罚单：某中介机构被停业1年，罚没1566万 从中国资产...

财政部2025年1号罚单：某中介机构被停业1年，罚没1566万 从中国资产评估协会官网传来消息，财政部已出具财监法 〔 2025 〕 1 号行政处罚决定书。此次处罚对象为佳信拓投（江西）房地产 资产评估...

1号罚单的风险警示

梳理今年以来银保监会及其派出机构开出的21张1号罚单，其中10张罚单都有保险烙印。高频次、高金额的1号罚单频频指向保险业，奠定了今年保险业严监管的基调。自2021年以来，保险业严监管节奏加快，并呈现逐步加强的态势。对于保险公司而...