证券从业资格证书是在中国证券业协会的授权下颁发的,申请人需要通过证券从业资格考试,并向所在的证券机构提出注册申请,以获得执业编号和执业证书。证券从业资格证书分为一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务等八类。自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”这意味着证券从业人员管理从资格证书转为事后登记管理。
证券从业资格证书有效期没有固定限制,但持证人需保持良好品行和专业能力。申请证券从业资格证书的时间没有限制,只要取得从业资格合格证明的人员都可以申请。不过,申请条件因岗位而有所不同,其中一般证券业务的包含范围最广。证券从业资格证书分别针对该人员申请的不同证券业务,需要通过所在机构进行申请。
自2020年3月1日起,《证券法》修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力”,也相应地调整了证券业从业人员管理,从资格证书转为事后登记管理。而证券业从业人员资格考试还是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。